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中兆投资: 上交所对中兆投资违规超持商业城股票予以查处 |
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作者：中国商业电讯
来源：
日期：2008-11-20
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[摘要]
“中兆投资”账户在持有“商业城”股份达到其总股本5％时，未及时停止买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务。 |
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[正文]
上海 2008-11-18(中国商业电讯)－－上交所在证券交易监察中，发现中兆投资管理有限公司（以下简称“中兆投资”）的机构账户在一个交易日内买入沈阳商业城股份有限公司（以下简称“商业城”）股票6,532,927股（占总股本的3.67％），截至该日收盘“中兆投资”账户累计持有“商业城”股票15,377,498股，占总股本的8.63%。
“中兆投资”账户在持有“商业城”股份达到其总股本5％时，未及时停止买卖并履行法律法规规定的报告和信息披露义务。此行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）的相关规定。
上交所在发现上述情况后，随即展开调查并约见了“中兆投资”负责证券投资的相关人员，就其违规交易行为进行了警示，该公司随后按要求向上交所递交了《合规交易承诺书》。
为了惩戒这种违规大比例超持的行为，并警示其它投资者，上交所根据《股票上市规则》、《交易规则》的相关规定，并经上交所纪律处分委员会审核通过，于近日对“中兆投资”做出通报批评，并限制“中兆投资”账户一个月买入“商业城”股票的纪律处分决定。
另外，对于“中兆投资”账户的上述违规交易行为以及“商业城”股票收购过程存在“一致行动”嫌疑的交易行为，上交所已上报中国证监会继续调查、处理。
上交所希望广大投资者，在从事证券交易活动时，严格遵守法律法规和交易所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，共同维护证券市场长期稳定健康发展。
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